单项选择题
1. 融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。
A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B.企业风险、违约风险
C.经营风险、信用风险
D.基本风险、经营管理风险
2. 在证券价格波动较大时，客户采取市价委托可能错失良机，遭受损失。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 全国银行间市场质押式回购交易成交后，后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（　　）

4. 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 （　　）

5. 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

多项选择题
6. 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
7. 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（　）。

不定项
8. 股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的
判断对错题
9. 日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅值的平均值。（　　）
A．正确
B．错误

10. 中国境内具有法人资格的非金融机构不可参与全国银行间债券回购。 （　　）