单项选择题
1. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%      
D．30%
2. （　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

3. 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（　）。

多项选择题
4. 证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立（ ）。

5. 下列选项中，属于资金划拨方式中资金划出交收账户的程序的有（　）。

6. 下列关于股票发行的配号流程的具体处理原则的表述中，正确的有（　）。

7. 下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　）。

不定项
8. 客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（　　）。
A． 有无授权权限
B． 授权有效期
C． 预留印鉴
D． 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形
判断对错题
9. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（　　）

10. 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（　　）