单项选择题
1. 在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（　　）股的可采用大宗交易方式。
A．5万
B．10万
C．20万
D．100万
2. 上海证券交易所和深圳证券交易所自（　　）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
多项选择题
3. 经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
A． 前、后台分离和岗位分离
B． 相对独立人员对重点客户进行定期回访
C． 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D． 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
4. 下列关于金融期权的说法，正确的是（　　）。
A． 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B． 看涨期权赋予期权购买者有买入权利
C． 金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D． 金融期权合约的买入者需支付期权费
不定项选择题（1分）
5. 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　）等。

6. 投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有 （　　）。
A． 可以通过基金管理人及其代销机构办理
B． 只允许通过证券交易所系统办理
C． 也可以通过证券交易所系统办理
D． 自己办理
判断对错题
7. 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　）

8. 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）
A．正确
B．错误
9. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。 （ ）
10. 按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　）