单项选择题
1. 下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（　　）。
A． 对会员进行监管
B． 组织、监督证券交易
C． 搜集上市公司的信息
D． 接受上市申请、安排证券上市
2. 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。


3. 客户证券交易由（　）发起。

4. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的材料。


5. 上海证券交易所证券代码为一组（　　）数字。


6. 下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（ ）。

多项选择题
7. 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（　　）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．股票型证券投资基金
D．上市企业债券
8. 上市公司应将年度报告备置于（　）。

不定项
9. 关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。


10. 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　　）。
A． 证券代码
B． 证券账号
C． 交易价格
D． 买卖方向