单项选择题
1. 《证券公司监督管理条例》于（　）起实施。

2. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存人资产托管机构，经过批准可以动用。（　　）

3. 经纪业务管理是营业部经营管理的核心。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案为每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为（　）。

多项选择题
5. 证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下（ ）的基本原则。

判断对错题
6. 证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

7. 在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　）
8. 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。 （　　）

9. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）

10. 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。 （　　）