单项选择题
1. 首批申请融资融券试点的证券公司，近一次证券公司分类评级为（　　）。
A．A类
B．AA类            
C．A从类
D．AAA+类
2. 资产管理业务，是指证券公司作为（　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

3. 在固定收益证券交易的涨跌幅价格计算公式：涨跌幅价格=前-交易日参考价格(14-10%)中，“前一交易日参考价格”指的是（　）。

4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（　　）日。

多项选择题
5. 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　　）。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应建立交易数据安全备份制度
C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
6. 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（　　）。
A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
7. 下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。

不定项
8. 针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（　　）。
A． 货银对付机制
B． 结算银行准入标准
C． 风险评估体系
D． 业务紧急应变程序
9. 从事转融通业务及相关活动，应当遵循（　　）原则，不得损害社会公共利益。
A． 平等
B． 自愿
C． 公平
D． 诚实信用
判断对错题
10. 深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。 （　　）