单项选择题
1. 发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A．1
B．3
C．5
D．10
2. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。
A．询价方式
B．竞价方式         
C．定价方式
D．招投标方式
3. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。

4. 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

5. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　）自主选择。

6. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。 （　　）

不定项
7. 证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。
A． 坚持信誉为本、客户至上
B． 坚持客户优先、委托优先
C． 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D． 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
判断对错题
8. 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　）
A．正确
B．错误

9. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的标准，不得低于证券交易所规定的标准。 （　　）

10. 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （　　）