单项选择题
1. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（　　）制度。
A．新股发行定价
B．新股发行现金申购
C．客户交易结算资金第三方存管
D．股票发行询价
2. 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。

3. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。

4. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　）来设立。


多项选择题
5. 下列人员中不得开立股票账户的有（　）。
A．证券管理机关工作人员  
B．证券交易所管理人员  
C．政府行政人员  
D．证券业从业人员 
E．未经授权代理法人开户者
不定项
6. 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A． 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
7. 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A． 董事
B． 监事
C． 从业人员
D． 从业人员配偶
判断对错题
8. 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　）

9. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 （　　）

10. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。 （ ）