单项选择题
1. 下列选项中，（ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

2. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。

3. 客户证券交易由（　　）发起。


4. 下列关于大宗交易的说法错误的是（　　）。


5. 股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。 （　　）

多项选择题
6. 在中小企业板和创业板，当（　　）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．首次上涨或下跌达到或超过50%
B．股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%          
C．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%
D．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%
7. 股票、封闭式基金竞价交易出现（　　）情形时，属于异常波动。
A．连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B． ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)
C． 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D． 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
不定项
8. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。
A． 日收盘价格涨跌幅偏离值达到4～5%的各前3只证券
B． 13价格振幅达到15%的前5只证券
C． 日换手率达到20%的前5只证券’
D． 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券
判断对错题
9. 认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。 （ ）
10. 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）