单项选择题
1. 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（　　）。
A．价格优先、时间优先
B．价格优先、客户优先
C．时间优先、客户优先
D．数量优先、客户优先

2. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（ ）倍。

3. 非上市证券是证券公司自营业务的主要对象。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
5. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（　　）的原则。
A．价格优先
B．时间优先
C．申报顺序优先
D．份额大投资者优先
多项选择题（1分）
6. 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　）。

7. 下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。


不定项
8. 中国结算公司上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括（　　）。


9. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。


判断对错题
10. 金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。这里的特定金融工具是指诸如外汇、债券、股票和利率期权等。（　　）