判断题（单选）
1. 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅值的平均值。 （　　）

2. 证券公司的非自营业务部门和分支机构不得开展自营业务。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 根据发行主体不同，债券主要有三大类，（　）不属于这三大类。

4. 上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报价格小变动单位为0.005元或其整数倍，申报数量为100手或其整数倍。(）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 在交收过程中，会发生财产实际转移，而清算过程则不会。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（　　）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（　　）转托管。
A． 可以，可以
B． 可以，不可以
C． 不可以，可以
D． 不可以， 不可以
7. 买断式回购应遵循的原则不包括（　）。

不定项
8. 我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括（　　）。
A． 主要股东的净资产不低于人民币1亿元
B． 有合格的经营场所和业务设施
C． 有完善的风险管理与内部控制制度
D． 有符合法律、行政法规规定的公司章程
9. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A． 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公 司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B． 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C． 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D． 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
判断对错题
10. 从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。（　　）