单项选择题
1. 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。


2. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

多项选择题
3. 证券经纪业务的要素有（　　）。


不定项
4. 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。


5. 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A． 董事
B． 监事
C． 从业人员
D． 从业人员配偶
判断对错题
6. 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 （　　）
A．正确
B．错误

7. 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （　　）
A．正确
B．错误 　　

8. 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。 （　　）
A．正确
B．错误

9. 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （　）
10. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）