单项选择题
1. 身份确认由密码控制委托方式不包括（　）。

2. 专项资产管理业务特点不包括（ ）。

3. 如果结算参与人发生透支，则其申购无效。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（　）。

不定项选择题（0.5分）
5. 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当（　）。

不定项选择题（1分）
6. 托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有（　）。

7. 客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面1临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A． 不能按约定期限偿还债务
B． 信用资源状况降低
C． 维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D． 证券公司提高融资融券利率
判断对错题
8. 交易商之间的交易指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　）
9. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（　）
10. 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（　　）