单项选择题
1. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（　　）的一方。


2. 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　）次《配股提示公告》。

3. 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元。（不考虑各项税费，1年按360天计算）

4. 下列四种表述中，正确的是（　　）。


5. 对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题
6. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（　　）。


7. 我国证券交易所规定，交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。

8. 下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

不定项
9. 证券投资顾问业务的基本原则有（　　）。
A． 依法合规
B． 诚实守信
C． 客观谨慎
D． 公平维护客户利益
判断对错题
10. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）