单项选择题
1. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
2. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

3. 证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（　　）。
A． 民事责任
B． 刑事责任
C． 非法所得
D． 证券公司责任
4. 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括（　）。

5. 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。

6. 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
多项选择题
7. 证券公司融资融券业务的风险主要有（　　）。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．信息技术风险
不定项
8. 下列各项中，属于证券交易的有（　　）。


9. 下列关于集合竞价的说法正确的有（　　）。
A． 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B． 所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C． 按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
D． 成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交
10. 对于（　　），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A． 权益类证券大宗交易
B． 债券大宗交易
C． 公司债券大宗交易
D． 专项资产管理计划协议交易