单项选择题
1. （　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
多项选择题
2. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

不定项
3. （　　）是招揽客户的前提和基础。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
4. 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当归还的资金、证券
C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
5. 自营业务内部报告的内容应包括（　　）。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.自营业务账户、席位情况
判断对错题
6. 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20目，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚人本金。（　　）

7. 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。（　　）

8. 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）

9. 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　）

10. 网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（　　）