单项选择题
1. 中小企业板上市公司近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（　　）且占净资产值（　　）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。


2. 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4. 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务，称为（　）。

不定项选择题（0.5分）
5. 证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有（　）。

6. 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。


7. 下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
不定项
8. 证券经纪业务合规风险的防范措施有 （　　）。
A． 建立经纪业务检查稽核制度
B． 建立健全各项规章制度
C． 对客户交易结算资金实行第三方存管
D． 强化岗位制约和监督
9. 根据有关规定，（　　）属于内幕消息的知情人。


判断对错题
10. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报数量应当不超过100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报数量应当不超过10万张。（　）