单项选择题
1. 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（　　）日内作出批准或者不予批准的决定。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
2. 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。
A． 0．1%
B． 0．3%
C． 0．5%
D． 1%
3. 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案；备案 （　　）天内无异议后实施。
A． 10
B． 15
C． 20
D． 30
4. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常多可以开立（　）个证券账户。

5. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。
A． 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B． 证券公司在资产管理业务中管理不善
C． 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D． 证券公司高级管理人员营私舞弊
6. 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（　　）

多项选择题
7. 关于融资融券保证金比例及计算，（　　）选项是正确的。
A．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B．融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量X买入价格)X100%
C．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量X卖出价格)×100%

8. 下面可以在沪深证券交易所进行质押式回购交易的债券的有（　）。

不定项
9. （　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。


判断对错题
10. 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）