单项选择题
1. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。


2. 证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以（　　）进行报价。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元资金到期月收益率
C．每千元资金到期年收益率       
D．每万元资金到期年收益率
3. 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （　　）

4. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　）
A．人民币一亿元  
B．人民币二亿元  
C．人民币三亿元  
D．人民币五亿元
5. 证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（　　）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
A． 经营规模
B． 安全监管能力
C． 管理能力
D． 财务状况
不定项
6. 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。
A． 客户资产的种类和数额
B． 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C． 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D． 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
判断对错题
7. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 （　　）

8. 投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（　　）

9. 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　）

10. 根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。 （　　）