单项选择题
1. 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（　　）。
A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)
B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)
2. 证券公司及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A． 诚实守信
B． 诚实信用
C． 勤勉刻苦
D． 审慎投资
3. 根据现行证券公司代办股份转让原则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周（　）。

4. 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（　）。

5. （　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
6. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7. 管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
判断对错题
8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （　　）
A．正确
B．错误

9. 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（　）
10. 经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（　　）