单项选择题
1. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，（　　）的申报为无效申报。


2. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。
A． 资产市值
B． 资产净值
C． 资产总值
D． 资产平均值
3. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　）自主选择。

4. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。


5. 某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（　　）元。
A． 11．59；10．28
B． 12．81；11．59
C． 12．31；10．54
D． 11．57；12．00
6. 采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（　　）方面基本相同。
A．定价方式
B．申购权
C．优先认股权
D．一般操作程序
7. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
不定项选择题（0.5分）
8. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有（　）

不定项
9. 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。
A． 记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B． 记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C． 记减投资者上海证券账户基金份额
D． 记增投资者上海证券账户基盒份额
判断对错题
10. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）