单项选择题
1. 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买人某股票(A股)10000股，那么，该投资者需要以（　　）全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

2. 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）

3. 非上市证券是证券公司自营业务的主要对象。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（　　）。
A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
多项选择题
5. JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（　）。

6. 下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。


不定项
7. 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。
A． 权益登记日为T+3日
B． 除息日为T+4日
C． 发放日为T+8日
D． 后交易日为T+5日
8. 下列关于上海证券交易市场与深圳证券交易市场的B股清算交收模式的论述，正确的有（　　）。


判断对错题
9. 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（　　）

10. 证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。（　　）