单项选择题
1. 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。

2. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上15倍以下
不定项选择题（0.5分）
3. 中国结算上海分公司对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘，流程包括（　）。

4. 关于深圳证券交易所交易单元，下列说法中，正确的是（　）。

不定项
5. 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。
A． T-5日前为申请材料送交日
B． T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C． T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D． T日为公告刊登日
6. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。
A． 协助办理开户手续
B． 提供期货行情信息、交易设施
C． 代理客户进行期货交易
D． 期货公司、客户收付期货保证金
判断对错题
7. 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。（　　）

8. 全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（　　）

9. 股东配股缴款的过程既是公司发行薪股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　）
10. 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）