判断题（单选）
1. 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。 （　　）

2. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。

3. 质押式回购业务也可以称作（　　）。


4. 金融期货交易是指（　）为对象进行的流通转让活动。


多项选择题
5. 客户融入证券后、归还证券前，出现下列（　　）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
6. 下列关于交易型开放基金的表述中，正确的是（　）。

不定项
7. 当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A． 自然人姓名或机构名称
B． 有效身份证明文件号码
C． 中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D． 资金计账币种
判断对错题
8. 自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（　　）

9. 证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （　　）

10. 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。 （　　）