单项选择题
1. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12
多项选择题
2. 关于上海证券交易所的质押式回购的清算与交收，下面说法中，正确的是（　）。
A．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
B．到期结算时中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收
C．初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方担保交收
D．到期结算时由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
3. 下列关于交易席位使用的说法中，错误的有（　）。
A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
4. 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（　　）书面文件。
A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件

不定项
5. 我国证券交易所的会员可享受的权利有（　　）。
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6. 证券的柜台自营买卖（　　）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
判断对错题
7. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。
8. 采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。 （　）
9. 登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（　　）

10. 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。 （　　）