单项选择题
1. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本限额为人民币（　　）元。
A．2000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
2. 美国证券市场和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3日和T+2日。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 经纪业务管理是营业部经营管理的核心。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。
A． 由正回购方决定
B． 由中国人民银行统一制定
C． 由逆回购方决定
D． 由回购双方约定
5. 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

6. 证券公司从事证券经纪业务可以（　　）。
A． 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B． 提供虚假、误导性信息
C． 采取不正当竞争手段开展业务
D． 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
多项选择题
7. 以下（　　）属于资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订资产管理合同不规范
B．操作人员违反合同约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
8. 下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（　　）。
A． 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B． 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
C． 证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
D． 转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
不定项
9. 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。


10. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（　　）发布的。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国人民银行
C． 国家外汇管理局
D． 中国证券业协会