单项选择题
1. 网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。


2. 关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（　　）。
A． 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B． 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C． 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款
D． 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
3. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（　）。

4. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。


5. 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（　　）

多项选择题（0.5分）
6. 下列关于封闭式基金的说法中，正确的有（　）。

7. 办理直接参与结算需要提交的材料包括（　　）。

8. 有关清算和交收的联系和区别，下列说法中，正确的是（　）。

判断对错题
9. 证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）

10. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。 （　　）