单项选择题
1. 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

2. 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（　　）办理申请席位变更的有关手续。


3. 下列不符合定向资产管理业务客户的是（　　）。
A． 证券公司从业人员的亲属
B． 自然人
C． 法人
D． 依法成立的其他组织
4. 指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A． 中国证券业协会
B． 中国证券监督管理委员会
C． 中国证券登记结算有限责任公司
D． 各登记结算机构
多项选择题
5. 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（　　）。


不定项
6. 在下列（　　）情况下，收盘价为当日该证券后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含后一笔交易)。
A． 上海证券交易所，当日有成交的
B． 上海证券交易所，当日无成交的
C． 深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D． 深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的
判断对错题
7. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

8. 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（　　）

9. 证券发行人派发红利或利息时，登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。（　　）

10. 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （　　）