单项选择题
1. （　　）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销
2. （　　）实行次交易日起回转交易。
A． A股
B． B股
C． 债券
D． 权证
3. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。
A．资产市值
B．资产净值
C．资产总值
D．资产平均值

多项选择题
4. 根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括（ ）。

5. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　）。

6. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括（　　）。


7. 假设1～5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元.当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中，正确的是（　）。

判断对错题
8. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

9. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

10. 股票交易可在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为“柜台交易”；后者常见的形式是“上市交易”。（　　）