单项选择题
1. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。
A．1000股(份)
B．1000手           
C．100股(份)
D．100手
2. 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（　）。

3. 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　）。

4. 小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（　　）。
A． 小张的身份证件及其复印件
B． 小张的证券账户卡及其复印件
C． 小李的身份证件及其复印件
D． 小李的证券账户卡及其复印件
5. 委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。


6. 融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　）

7. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
8. 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。


多项选择题
9. 定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。
A．专门、独立的业务运作
B．建立授权管理与问责制
C．合理的规模控制
D．独立、客观的投资研究

10. 在网上定价市值配售过程中，投资者根据（　）自愿申购新股。