单项选择题
1. 证券登记实行证券登记申请人（　　），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A．申报制
B．注册制
C．申请制
D．审核制
2. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10．75 元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为 （　　）。

3. 下列关于证券经纪商的作用表述中，正确的是（　）。

多项选择题
4. 中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（　　）。
A． 中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合
B． 证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案
C． 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
D． 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
5. 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　）。

6. 网上委托可能存在的风险包括（　）。

判断对错题
7. 证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务。（　）
8. 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （ ）
9. 债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。 （　　）

10. 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。（　　）