单项选择题
1. 下列关于公开原则的叙述中，不正确的是（ ）。

2. 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17：00之后将按透支金额（　　）罚款。


3. 标准券的折算率是指（　）的比率。

4. 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（　　）。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
不定项选择题（1分）
5. 目前具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有（　）。

6. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A． 挪用客户资产
B． 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C． 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D． 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
7. 证券交易所的职能有（　　）。


判断对错题
8. 债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）
9. 委托买卖是证券经纪商的主要业务。 （　　）

10. 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）