单项选择题
1. 关于上海证券交易所买断式回购，以下表述中，错误的是（　）。

2. 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的结算备付金应为（　）万元。

3. 买断式回购期间，对债券可以进行的操作是（　）。

4. 证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照（　）计价。

不定项选择题（1分）
5. 在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括（　）。

不定项
6. 证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。
A． 选举权和被选举权
B． 参加会员大会
C． 接受证券交易所提供的相关服务
D． 对证券交易所事务的提议权和表决权
7. 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（　　）。
A． 通过买卖双方协商形成交易价格
B． 通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C． 交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D． 交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
8. 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（　　）。
A． 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B． 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C． 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D． 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
判断对错题
9. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （　　）

10. 证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）