单项选择题
1. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．1
B．3         
C．6
D．12
2. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　）提出股份转让过户登记申请。

3. 下列各项中可以购买股票的投资主体是（　　）。
A．证券公司营业部的经理
B．证监会的管理人员
C．证券登记结算机构的工作人员
D．银行为客户开立资金账户的人员

4. 《风险揭示书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题
5. 2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。


6. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
7. 根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（ ）等一系列相关材料。

不定项
8. 投资者买卖证券的基本途径有（　　）。
A． 由公司法人自行买卖证券
B． 直接进入交易场所自行买卖证券
C． 委托经纪商代理买卖证券
D． 由公司聘请的证券代理人买卖证券
判断对错题
9. 在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（　　）

10. 证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）