判断题（单选）
1. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本限额应达到5000万元。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
2. 对于各种（　），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。"

3. 证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
A． 客户
B． 证券公司代表客户
C． 代理人
D． 证券公司
4. 在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A． 虚拟匹配量
B． 虚拟未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
5. B股托管银行迟须在T+3日（　　）之前向中国结算公司发送结算交收指令。


多项选择题（0.5分）
6. 下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（　）。

7. 以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。


不定项
8. 关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（　　）。
A． 上海证券交易所规定申购数量不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B． 深圳证券交易所规定申购数量不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C． 上海证券交易所规定申购数量不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D． 深圳证券交易所规定申购数量不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
判断对错题
9. 根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。（　　）
10. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本限额应达到人民币1亿元。（　）