单项选择题
1. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
不定项选择题（0.5分）
2. 在以下（　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

3. 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。

4. 下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（ ）。

5. 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。

不定项
6. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A． 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币
B． 债券单笔现货交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为 1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C． 债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低予50万元人民币
D． 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张
判断对错题
7. 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）

8. 在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（　）
9. 在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（　　）

10. 在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（　　）