单项选择题
1. 关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。
A． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C． 投资者是买卖证券的主体
D． 投资者是买卖证券的客体
2. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。
A． 提供证券资产管理
B． 提高证券市场效率
C． 提供信息服务
D． 防止股价波动
3. 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购。
A． 笔申购
B． 后一笔申购
C． 平均申购数
D． 抽签申购数
4. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
判断对错题
5. 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　）

6. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（　）
7. 定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　）
8. 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所本身无权进行制裁。（　　）

9. 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （　　）

10. 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（　　）