单项选择题
1. 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（　　）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A． 3
B． 10
C． 5
D． 15
2. 设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（　　）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
多项选择题（0.5分）
3. 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要包括（　）。

4. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准

5. 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。
A． 客户死亡
B． 客户丧失民事行为能力
C． 客户被人民法院宣告进入破产程序或解散
D． 证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散
不定项
6. 证券委托主要可以分为（　　）。
A． 柜台委托
B． 非柜台委托
C． 人工委托
D． 自助委托
判断对错题
7. 上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。 （ ）
8. 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。 （　　）

9. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（　）
10. 对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竟价参考价格、匹配量和未匹配量。 （　　）