单项选择题
1. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。
A．清算机构
B．结算机构                
C．管理机构
D．托管机构
2. 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　）

3. 证券公司自营业务的特点之一是（　）。

4. 当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。


5. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 证券公司申请证券交易所会员文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）内作出是否同意接纳为会员的决定。
A． 7个工作日
B． 15个工作日
C． 20个工作日
D． 30个工作日
多项选择题
7. 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项

8. 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

不定项
9. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A． 融资融券业务客户的开户数量
B． 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C． 客户交存的担保物种类和数量
D． 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
判断对错题
10. 证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（　　）