单项选择题
1. 按照现行股票上网发行资金申购程序，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（　）日组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

2. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （　　）

3. 客户申请资金账户销户，须先办理（　）手续和（　）手续。

4. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 （　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A． T-1
B． T
C． T+3
D． T+5
5. 下列证券交易所的说法中，错误的是（　　）。


多项选择题
6. 退市风险警示的处理措施包括（ ）。

7. 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。


8. 下列事项中，属于内幕信息的是（　）。

不定项选择题（0.5分）
9. 证券交易与证券发行的联系主要表现在（　）。

10. 可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（　　）。
A． 基金管理公司
B． 商业银行
C． 保险公司
D． 证券公司