单项选择题
1. 上海证券交易所网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报（　　）股代表同意，申报（　　）股代表反对，申报（　　）股代表弃权。
A． 1．2，3
B． 1，3，2
C． 3，2，1
D． 3，1，2
2. 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　　）。
A． 3‰
B． 5‰
C． 7‰
D． 10‰
3. 合格境外机构投资者需经（　　）批准方能投资于中国证券市场。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国人民银行
C． 国家外汇管理局
D． 中国证券业协会
多项选择题
4. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。
A． 价格优先原则
B． 时间优先原则
C． 按比例分配原则
D． 数量优先原则
5. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则   
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
6. 以下属于证券经纪商应承担的义务有（　）。

7. 主办券商的代办业务包括（　）。

判断对错题
8. 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。 （　　）

9. 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　　）

10. 对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在中国结算公司备案。 （ ）