单项选择题
1. 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（　　）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
2. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．中国人民银行
B．中国证券业协会
C．中国证券监督管理委员会
D．中国银行业监督管理委员会
3. 在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至回购日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（　　）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
5. 下列关于证券经纪商作用的表述中，正确的是（　）。


6. 证券公司同时经营自营与经纪业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，人员可以一起管理。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
不定项
7. 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（　　）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保品证明
8. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A．营业执照是否有效
B．营业执照是否通过年检
C．账户设立是否完整
D．内部拜控制制度是否健全
判断对错题
9. 对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（ ）
10. 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 （　　）