单项选择题
1. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。


2. 在证券公司自营业务中，（ ）是自营业务投资运作的管理机构。

3. （　　）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A． 地区集中策略
B． 品种集中策略
C． 客户集中策略
D． 时间集中策略
4. 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（　）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

多项选择题
5. 证券账户用来记载投资者所持有的证券（　　）。
A.相应的变动情况
B.价格
C.种类
D.数量
6. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。


7. 营业部应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其（　）等方面的完整信息。

判断对错题
8. 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （ ）
9. 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。 （　　）

10. 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。 （　　）