单项选择题
1. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（　）元。

2. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日和成交价格之间协商
C．当日成交价
D．当日成交价
3. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （　　）

多项选择题
4. 按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（　　）。
A．具有持续盈利能力
B．信誉良好
C．近3年无重大违法违规记录
D．注册资本不低于人民币2亿元
5. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用表现在（　）。

6. 上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，保证金归融资方的情况有（　）。

7. 证券持有人对证券发行人的权利，是指（　　）。
A．配售股份的认购权利
B．请求分配投资收益的权利   
C．请求召开证券持有人会议的权利
D．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
8. 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　）。

不定项
9. 下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是（　　）。


判断对错题
10. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）