判断题（单选）
1. 客户交易结算资金第三方存管制度下，客户只能选择一家存放其资金的银行。（　　）

2. 买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 控制自营业务运作风险的措施不包括（　）。

多项选择题（0.5分）
4. 在证券经纪关系中，客户是（　）。

5. 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人
不定项
6. 证券交易的特征表现为（　　）。


7. 可转债具体转股期限应由发行人根据 （　　）确定。
A． 可转换债券的存续期
B． 流通股价格
C． 持有人要求
D． 公司财务情况
判断对错题
8. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （　　）
A．正确
B．错误

9. 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 （　　）
A．正确
B．错误 　　

10. 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　）