单项选择题
1. 证券公司应当在每年度结束之日起（　　）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C．60日             
D．90日
2. 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 （　　）

3. 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是（　　）。


4. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A． 1，10
B． 2，20
C． 3，30
D． 5，50
5. 客户发出委托指令的形式不能是（　）。{Page


6. 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （　　）

多项选择题
7. 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
A．B股
B． 可转换债券
C． 企业债券
D． 封闭式基金
8. 结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　）。

判断对错题
9. “证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（　　）

10. 网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者终申购权及价格的确定是不同的。（　　）