单项选择题
1. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为近成交价的上下（　　）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
2. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为优先原则。


3. 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。


4. 证券公司开展资产管理业务可以（　　）。
A． 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B． 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C． 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D． 接受单一客户委托资产净值低于规定的限额
5. （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D． 《证券交易委托代理协议》
6. 深圳证券交易所重点监控股票名单由（　　）确定。     
A． 中国证监会   
B． 中国结算公司深圳分公司
C． 中国结算公司
D． 深圳证券交易所
多项选择题
7. 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。


8. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。
A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
9. 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。
A． 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B． 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C． 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
D． 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％
判断对错题
10. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（　　）