单项选择题
1. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，（　　）的申报为无效申报。


2. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A． 实际发行价格
B． 笔买人申报价
C． 平均发行价
D． 发行底价
3. 以下不属于股份登记的是（　　）。
A． 发放现金股利登记
B． 首次公开发行登记
C． 增发新股登记
D． 配股登记
4. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）手，即10万元面值及其整数倍。

5. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。

6. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7. 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
不定项
8. 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A． 撤销当日有交易行为的
B． 撤销当日有申报
C． 新股申购未到期的
D． 因回购或其他事项未了结的
判断对错题
9. 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 （　　）
A．正确
B．错误

10. 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约购义务。 （　　）