单项选择题
1. 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括（　）。

2. 在证券买卖成交后的所支付的过户费属于（　）的收入。

3. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　）。

多项选择题
4. 上市债券有三种交易形式，即（　　）。
A．回购交易
B．平价交易
C．现货交易
D．期货交易
5. 关于网上发行与网下发行的衔接，以下说法中，正确的是（　）。

6. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（　　）情况。


不定项
7. 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投标询价
D．确认成交

8. 证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（　　）。
A． 同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大
B． 证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C． 单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D． 深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
判断对错题
9. 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （　　）

10. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）