单项选择题
1. 根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（　　）。
A． 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B． 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所
C． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
D． 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
2. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过

3. 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。
A．无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B．如买人或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
4. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　）为明细核算单位。

5. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是（　　）。

多项选择题
6. 关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（　　）。
A．远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
D．远期交易与期货交易都以获取标的物为目的
7. 下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（　　）。
A． 证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的限额应当符合中国证监会的规定
B． 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
C． 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织
D． 证券公司可以在规定的限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值标准
8. 下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有（　　）。

不定项
9. 证券公司办理（　　）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A． 定向资产管理业务
B． 集合资产管理业务
C． 专项资产管理业务
D． 特定资产管理业务
判断对错题
10. 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　）